如何在美國判定商標(biāo)是否構(gòu)成近似或混淆

作者：港通智信

更新日期：2026-03-18 14:53

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在美國，判斷兩項(xiàng)商標(biāo)是否“類似”以致產(chǎn)生商標(biāo)混淆，法律上以“混淆可能性”（likelihood of confusion）為核心，由聯(lián)邦法律（Lanham Act）和美國專利商標(biāo)局（USPTO）依據(jù)判例和審查指南綜合評(píng)估（參見 15 U.S.C. §1052(d); USPTO TMEP §1207，https://tmep.uspto.gov/）。

1. 法律框架與判定要素

1.1 適用法源與權(quán)力機(jī)構(gòu)：聯(lián)邦商標(biāo)注冊(cè)受Lanham Act約束，審查與異議由USPTO與商標(biāo)上訴與審判委員會(huì)（TTAB）處理（15 U.S.C.; USPTO）。
1.2 判定基準(zhǔn)：審查常用DuPont因素（In re E.I. du Pont de Nemours & Co., 476 F.2d 1357），TMEP §1207對(duì)若干因素作具體說明，主要包括：

商標(biāo)的相似度（視覺、聽覺、概念/商業(yè)印象）；
商品或服務(wù)的相近性與重合度；
商標(biāo)的顯著性或知名度（強(qiáng)勢(shì)或弱勢(shì)）；
渠道與目標(biāo)消費(fèi)者的重合；
市場(chǎng)上的注意程度與購買決策復(fù)雜度；
注冊(cè)或使用者的主觀意圖；
過去是否存在共存或正當(dāng)使用的證據(jù)。
（參見 USPTO TMEP §1207：https://tmep.uspto.gov/）

2. 可用查詢工具與權(quán)威數(shù)據(jù)源

USPTO TESS（商標(biāo)電子搜索系統(tǒng)）用于聯(lián)邦在先注冊(cè)/申請(qǐng)檢索（https://www.uspto.gov/trademarks-application-process/search-trademark-database）。
USPTO TSDR 獲取個(gè)案狀態(tài)與文件（https://tsdr.uspto.gov/）。
州商標(biāo)注冊(cè)數(shù)據(jù)庫、公司登記處、域名注冊(cè)（WHOIS/registry）、社交媒體與電商平臺(tái)，用于檢索常用權(quán)利（common-law use）。
WIPO Madrid系統(tǒng)用于國際注冊(cè)檢索（https://www.wipo.int/madrid/en/）。

3. 實(shí)務(wù)檢索流程與層級(jí)（建議步驟）

3.1 快速篩查：TESS 精確檢索近似拼寫、變體、同音詞與翻譯詞，排除明顯沖突。
3.2 擴(kuò)展檢索：補(bǔ)充州級(jí)注冊(cè)、域名、主要電商與社交媒體、行業(yè)數(shù)據(jù)庫的常用權(quán)利檢索。
3.3 深度清查：包含設(shè)計(jì)/圖形相似度分析、國際數(shù)據(jù)庫檢索、歷史使用證據(jù)搜集；委托專業(yè)報(bào)告將覆蓋視覺/聽覺/語義比對(duì)與DuPont因子分析。
3.4 法律意見：在發(fā)現(xiàn)可疑近似或沖突時(shí)，獲取有執(zhí)業(yè)資格的商標(biāo)律師出具注冊(cè)可行性或規(guī)避策略意見（clearance opinion）。

如何在美國判定商標(biāo)是否構(gòu)成近似或混淆

4. 判斷“相似”的實(shí)操細(xì)節(jié)

視覺：字形、字母順序、字號(hào)/字體風(fēng)格（文字標(biāo)與圖形標(biāo)）。
聽覺：口頭稱呼是否相近，尤其在口語傳播為主的商品。
概念：詞義或暗示含義是否接近（含翻譯與外文音譯）。
商品/服務(wù)關(guān)系：同一國際分類（Nice Class）內(nèi)相關(guān)度高時(shí)風(fēng)險(xiǎn)上升；不同行業(yè)若渠道或消費(fèi)者群體重合亦增大混淆可能。
（參見 TMEP 對(duì)上述因素的具體解釋）

5. 時(shí)間與費(fèi)用參考（以官方最新公布為準(zhǔn)）

USPTO 申請(qǐng)費(fèi)用：TEAS Plus 約 $250/類、TEAS Standard 約 $350/類（以USPTO官方費(fèi)率為準(zhǔn)，https://www.uspto.gov/）。
注冊(cè)流程時(shí)長(zhǎng)：通常從提交到完成注冊(cè)公告并無異議約需 8–18 個(gè)月，異議或?qū)徖韯t更長(zhǎng)（USPTO流程頁）。
檢索與意見費(fèi)：自行初篩可低成本完成；第三方專業(yè)清查與律師意見常見區(qū)間約數(shù)百至數(shù)千美元，具體取決深度與地域覆蓋（行業(yè)實(shí)踐范圍，非官方定價(jià)）。

6. 風(fēng)險(xiǎn)控制與后續(xù)管理

在申請(qǐng)前完成多層次清查并記錄檢索結(jié)果與理由。
若存在近似但非決定性沖突，可考慮共存協(xié)議、修改標(biāo)識(shí)、或限定商品/服務(wù)描述以規(guī)避拒絕。
建立監(jiān)測(cè)（watch）機(jī)制，持續(xù)關(guān)注新進(jìn)申請(qǐng)與市場(chǎng)使用，及時(shí)采取異議或后續(xù)注冊(cè)措施。
國際擴(kuò)展請(qǐng)核查目標(biāo)國的實(shí)務(wù)差異及是否需通過Madrid或當(dāng)?shù)厣暾?qǐng)途徑（WIPO資料）。

（本文引用之主要法規(guī)與指南：15 U.S.C. §1052; USPTO TMEP §1207 https://tmep.uspto.gov/; USPTO 商標(biāo)數(shù)據(jù)庫檢索頁面 https://www.uspto.gov/trademarks-application-process/search-trademark-database; WIPO Madrid https://www.wipo.int/madrid/en/）